监管罚单频现，年内逾家期货公司被罚

再有期货公司受到监管处罚。

7月10日，江苏证监局决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施。根据统计，年内已有超过20家期货公司因为资管、内控等问题而受到监管处罚。

江苏证监局称，经查，国联期货在资管业务开展过程中，存在对资管计划销售机构履职情况监督不到位，未及时发现相关方违法违规行为等情况，根据相关办法规定，决定采取责令改正的行政监管措施，要求收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并提交整改情况报告。

除了国联期货外，近期弘业期货、东方汇金期货、中财期货等也收到了罚单。

江苏证监局对弘业期货采取责令改正行政监管措施。江苏证监局调查发现，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责的情况，违反了相关规定。

吉林证监局向东方汇金期货发出责令改正措施的决定。吉林证监局指出，东方汇金期货高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善。反映公司治理不完善；资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确。反映公司风险管理不到位，内部控制不足；信息技术人员配备不足。

内蒙古证监局发布了对中财期货赤峰营业部采取出具警示函措施的决定。内蒙古证监局指出，监管罚单频现，年内逾家期货公司被罚该营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位，反映出该营业部内部控制不完善，客户交易行为管理机制不健全，违反了相关规定。根据有关规定，内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

东兴期货、华闻期货、上海中期期货、前海期货上海分公司、海通期货等期货机构也均于今年上半年受到上海证监局处罚。

近年来，随着期货业务的迅速发展，监管层对于期货公司违法违规行为也高度重视。

证监会此前在2023年执法情况综述中称，2023年办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等。紧盯相关涉风险案件，如某期货公司未履行对子公司的管理职责，未真实、准确、完整报送信息，涉嫌从事非法金融活动，证监会及时对上述案件立案查处。

据基金业协会数据统计，截至5月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模606亿元，管理规模中位数232亿元。其中，期货公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模28亿元，管理规模中位数3亿元。

深圳商报·读创客户端记者陈燕青

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