青岛青石未按合同约定披露信息被责令改正，总经理周玉升收警示函

瑞财经张林霞6月25日，青岛证监局发布《关于对青岛青石资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对周玉升采取出具警示函监管措施的决定》。

经查，青岛青石资产管理有限公司（以下简称青岛青石）存在以下问题：

一、未按照合同约定向投资者披露信息。

二、内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十四条的相关规定。依据《暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对青岛青石采取责令改正的监管措施。青岛青石应高度重视，认真学习相关法律法规，强化内控管理，提升合规水平，采取有效措施整改，于收到本决定书之日起60日内向青岛证监局提交整改报告。

周玉升作为青岛青石资产管理有限公司的法定代表人、执行董事、总经理，青岛青石未按合同约定披露信息被责令改正，总经理周玉升收警示函未能勤勉尽责、遵守法律法规，对上述行为负有责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。青岛证监局决定对周玉升采取出具警示函的监管措施。

资料显示，青岛青石资产管理有限公司，成立于2016年，注册资本1000万人民币，法定代表人为周玉升，经营范围包含资产管理（非金融、证券、保险类业务），投资管理，私募基金管理等。公司实控人为国瀚中，持股35%。