光大证券深圳一营业部被责令改正

光大证券深圳一营业部被责令改正

中新经纬7月5日电5日，深圳证监局网站披露对光大证券深圳新园路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务，现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照；二是大部分人员在营业场所以外地点办公；三是未及时向深圳证监局报告影响营业部经营管理的重大事件。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正，光大证券深圳一营业部被责令改正下同)第三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2020]66号，下...