又两家券商接经纪业务罚单从严监管背景下一案多罚成常态

又两家券商接经纪业务罚单，从严监管背景下，一案多罚成常态

财联社7月6日讯（记者陈俊兰）7月5日，又有2家券商因经纪业务违规收到罚单。先是内蒙古证监局披露2张罚单。国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部及员工刘天春被点名。罚单中提到，又两家券商接经纪业务罚单，从严监管背景下，一案多罚成常态刘天春在从事证券经纪业务营销活动期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的违规行为。图为内蒙古证监局下发的营业部从业人员罚单该员工的违规行为也反映出营业部对员工开展证券经纪业务过程管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足。对此，内蒙古证监局依据有关规定，...